三、协会在行业IT建设中的作用

　　中国证券业协会(简称“协会”)主要通过协会内设的信息技术委员会(简称IT委)发挥其在行业IT建设中的作用。IT委于2003年3月正式成立，在协会的领导下开展工作。

　　IT委的宗旨是根据协会工作目标和工作部署，围绕“自律、服务、传导”三项基本职能，坚持求实、创新，完善证券信息业务自律体系，维护会员合法权益，引导和推动证券信息业健康发展。

　　IT委的主要职责是调查、收集、分析、反映业内意见和建议；草拟并组织实施行业信息系统建设规划；研究、论证证券信息行业发展相关政策与方案；草拟或审议证券行业信息技术标准、行业技术人员执业标准与工作指引；强化行业信息技术风险自我控制机制，确保证券信息系统安全；协助开展信息技术应用研究和推广培训；维护证券行业在信息技术应用中的合法权益；促进证券信息技术的国际交流与合作；协会委托的其他事项。

　　目前，IT委有委员17人，专家顾问4人。IT委委员都是由行业内有一定声望和良好的执业信誉、有较高的专业水平与丰富的从业经验、关心行业发展、热心协会工作的专业人士担任，他们大部分来自证券公司和基金公司，也有来自咨询公司等其它会员单位的。此外，IT委还聘请了一些资深专家作为委员会的专家顾问。

　　IT委成立三年来，在协会的领导下，在中国证监会信息中心的指导下，紧紧围绕“自律、服务、传导”四项职能，积极开展工作，取得了显著的成效。IT主要开展了如下方面的工作：

　　(一)对行业IT发展的基本状况和特点进行调研。为了掌握行业信息技术发展的基本状况和特点，有针对性的开展行业信息技术服务工作，三年来IT委组织了一系列调查摸底工作。先后开展了行业信息系统建设情况调查摸底、证券公司柜台系统规范化情况专题调研、行业信息类产品“团购”需求专项调查和行业“十一五”信息化发展规划专项调查，等等。通过调研，IT委较全面地了解了行业信息系统的情况，充分听取了业内的意见和建议，为IT委以后有针对性地开展工作提供了依据。IT委还对调查中的重点问题进行了阐述和分析，提出解决的对策和建议，为监管部门制定相关政策提供参考。

　　(二)对行业中存在的重点问题和热点问题进行研究并提出解决的建议或方案。在广泛调查了解的基础上，IT委对行业中存在的重点问题和热点问题以及行业技术发展建议等方面进行了深入的分析和研究，并提出了相关建议方案。如对建设统一证券通信网问题进行研究并提出了关于调整通讯收费标准的建议，提出关于证券公司柜台系统规范化建议方案，提出引导和鼓励中小券商走柜台系统外包开发和托管运行模式的建议，对股权分置改革中不规范现象进行调研并提出应对建议等。此外，IT委还对技术服务商诚信建设、证券公司内部数据交换标准、行业技术职称评定办法等开展了研究，这些工作都有了一定进展，取得了初步成果。

　　(三)推动和规范行业的证券集中交易系统建设。IT委会同证监会信息中心组织部分会员公司起草了《证券公司集中交易安全管理技术指引》，经证监会核准，协会已于今年8月1日向行业发布。

　　(四)组织行业进行技术培训和交流活动。IT委根据监管部门的要求和行业需求，为加强会员单位网络与信息安全工作，学习IT治理的先进思想，于今年9月举办了证券业网络与信息安全培训班。证券公司与基金公司信息技术部门负责人和分管领导共有120余人接受了培训，收到了很好的效果。此外，IT委还曾于2003年底组织IT委成员和行业技术人员参加了技术交流活动，走访了美国证券商协会和惠普公司等有代表性的证券机构和信息技术公司，进行了业务学习和技术交流。

　　(五)积极引导和推动行业IT治理理论研究和实践，进一步提高行业信息技术的整体发展水平。IT治理是企业信息和IT资产的决策权属和责任担当的框架，通过对IT宗旨、架构、基础设施、业务应用和投资决策五个方面的制度安排，使IT资源变为企业有效的战略资源，令企业从IT投资获得更大收益的重要保障。

　　IT治理是公司治理的重要组成部分。随着IT技术对于金融企业重要性的不断提高，IT治理理论与方法研究在逐渐兴起并越来越受重视。美国麻省理工学院教授彼得.维尔和珍妮.罗斯的研究表明，那些拥有一流业绩的企业，其IT治理都明显好于一般企业，IT投资回报率往往会比其竞争对手高出40%。而对于我国证券行业，IT治理基本还是空白，这引起了IT委的密切关注。为此，IT委对国内证券市场参与各方的IT治理情况进行了调研，并及时组织行业学习和了解IT治理理论和实践，引导行业树立IT治理理念。IT委的主要成员分别在江苏、北京、上海和深圳等地分别做了多场次的专题报告和研讨。通过交流和研讨，大大增进了行业对IT治理的认识，提升了IT工作理念。

　　随着证券公司综合治理阶段性工作的顺利推进和最终完成，证券公司利用柜台系统的蓄意违规行为得到了有效遏制，下一阶段IT委的工作重心将转移到协助监管部门做好常规监管和帮助证券公司在创新和变革时期提升技术适应能力和风险防范能力，提高行业IT的整体发展水平。为此，IT委将在协会的统一领导下，一如既往地围绕“自律、服务、传导”的基本职能，以会员单位的需求为导向，以为行业服务为宗旨，积极开展如下方面的工作：

　　(一)协助监管部门完善市场信息监管工具和手段，建立行业风险防范的长效机制。

　　(二)倡导IT治理，促进证券公司的技术资源转化为有效战略资产。

　　(三)促进IT系统建设的标准化和规范化发展，防范技术基础风险。

　　(四)强化IT管理，防范运行和操作风险。

　　(五)积极研究和探讨行业技术开发与营运的模式、框架等技术方面的重点问题和热点问题，提出解决问题的建议和意见。

　　(六)适时组织技术交流和培训活动，加强对国外先进信息技术及其管理知识的学习与引进。

　　(七)继续倾听会员单位的呼声，收集、反映业内有关技术方面的意见和建议。

　　我们相信，在中国证监会的指导下，在会员单位的大力支持下，证券业协会将通过IT委的工作，对行业信息化建设更好地发挥“自律、服务、传导”的基本职能，推动证券行业的IT发展水平进一步提高。