环球速读：长江证券前员工埋伏重组被罚：20 个交易日违规获利 100 万

中新经纬 7 月 21 日电 券商人员精准埋伏上市公司重组，在他人帮助下违规交易获利 104.92 万元，监管出手了。

20 日，宁波证监局网站披露一则处罚显示，曾在长江证券承销保荐有限公司从事投资银行业务岗工作的金晓荣因违规炒股被罚没 205 万元。

宁波证监局网站截图

(资料图片仅供参考)

2020 年 5 月，金晓荣应朋友李某原询问，分析认为荣丰控股集团股份有限公司 ( 以下简称荣丰控股 ) 存在重组的可能性，建议李某原买入 " 荣丰控股 "，同时两人商议，由李某原帮金晓荣也买入 " 荣丰控股 "。

2020 年 5 月 17 日、19 日，金晓荣向 " 李某原 " 工商银行账户分别转账 50 万元、80 万元。同年5 月 18 日、19 日，李某原将收到的资金转入本人广发证券账户，帮助金晓荣分别买入 " 荣丰控股 "4 万股、6.5 万股，共计 10.5 万股，成交金额 1281970 元，同年 6 月 12 日全部卖出，成交金额 2334150 元。扣除交易税费，金晓荣获利 1049194.95 元。

2020 年 6 月 17 日，按照金晓荣的指示，李某原将上述金晓荣交易 " 荣丰控股 " 的本金及获利共计 235 万元转入金晓荣配偶王某招商银行账户。同月 17 日 -19 日，王某将收到的款项转给金晓荣。

荣丰控股原主营业务为房地产开发及销售，2020 年 5 月，公司决定剥离房地产业务，向医疗健康方向转型，并计划于当年完成对威宇医疗的收购，后因资本市场及房地产行业政策环境发生变化，公司对收购方案进行调整，最终于 2021 年 10 月完成收购。

值得一提的是，2020 年5 月 24 日晚间，荣丰控股发布停牌公告，启动重大资产重组工作，2020 年6 月 7 日晚间披露重组预案。而李某原帮助金某荣分别买入 " 荣丰控股 " 在 5 月 18 日、19 日。

Wind 截图

2020 年 6 月 8 日荣丰控股复牌后开盘涨停，此后连续 5 个交易日均录得涨停板。Wind 数据显示，从 5 月 18 日到 6 月 12 日，荣丰控股涨幅达 82.81%。

最终，宁波证监局决定没收金某荣违法所得 104.92 万元，并处以 100 万元罚款。

中国证券业协会查询显示，金某荣在长江证券承销保荐有限公司的执业岗位为保荐代表人，离职登记为 2020 年 12 月 30 日，此后也未有新的证券行业从业登记记录。

据媒体统计，今年上半年，金融监管单位开出的关于证券行业的 ( 包括券商及从业人员 ) 罚单共计 212 张，涉及 76 家券商。其中安信证券、平安证券和浙商资管的罚单数量居于前三，分别达到 13 张、12 张和 10 张。 ( 中新经纬 APP )

作者：吴晓薇